板上市。本所律師根據《公司法》、《證券法》、《創業板管理辦法》等法律、法規
和規范性文件的規定,對發行人是否符合發行上市條件逐條進行了核查:
(一) 發行人本次發行并上市屬股份有限公司首次公開發行股票并上市。
(二) 發行人本次發行并上市符合《公司法》規定的相關條件。
1、 根據發行人2018年第五次臨時股東大會審議通過的本次發行并上市的
決議、發行人《章程(草案)》以及發行人編制的《招股說明書》(申報稿),
發行人本次發行的股份為人民幣普通股,每股的發行條件和價格相同,與發行人
設立時已發行的普通股具有同等權利,發行人本次發行公平、公正,符合《公司
法》第一百二十六條的規定。
2、 根據發行人2018年第五次臨時股東大會會議文件,該次會議已就本次發
行并上市作出決議(詳見本法律意見書第二節第一部分“本次發行并上市的批準
和授權”),符合《公司法》第一百三十三條的規定。
(三) 發行人本次發行并上市符合《證券法》規定的相關條件。
1、 經本所律師核查發行人股東大會、董事會、監事會會議文件及相關公司
治理制度文件:
(1) 發行人已按照《公司法》等相關法律、法規、規范性文件及發行人《章
程》的規定,建立健全股東大會、董事會、監事會等公司治理機構,并制定了相
應的議事規則,發行人董事會下設審計委員會等專門委員會,并制定了相應的工
作細則;
(2) 發行人董事(包括獨立董事)、非職工代表監事均由股東大會選舉產生,
發行人職工代表監事由發行人職工代表大會民主選舉產生,發行人總經理、副總
經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員均由董事會聘任;
(3) 發行人設置了董事會辦公室、行政管理部、項目管理部、品質保證部、
研發部、銷售部、產品部、生產部、采購部、財務部、內部審計部等部門;
(4) 發行人制訂了《獨立董事工作制度》、《董事會秘書工作細則》、《關
聯交易管理制度》、《對外擔保管理制度》、《重大經營與投資決策管理制度》、
《董事會薪酬與考核委員會工作細則》、《董事會審計委員會工作細則》、《董
事會提名委員會工作細則》、《董事會戰略委員會工作細則》等公司治理制度。
本所律師認為:發行人具有規范的法人治理結構及完善的內部管理制度,具
備健全且運行良好的組織機構,相關機構和人員能夠依法履行職責,符合《證券
法》第十三條第一款第(一)項“具備健全且運行良好的組織機構”之股票發行
條件的規定。
2、 經本所律師核查,并參考華普天健出具的標準無保留意見《審計報告》,
發行人2015年度、2016年度、2017年度和2018年1-6月歸屬于母公司所有者
的凈利潤(凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據)分別為677.18
萬元、2,397.37萬元、3,281.05萬元和2,099.38萬元。發行人具有持續盈利能力,
財務狀況良好,符合《證券法》第十三條第一款第(二)項“具有持續盈利能力,
財務狀況良好”之股票發行條件的規定。
3、 根據發行人的陳述并經本所律師核查,同時參考華普天健出具的標準無
保留意見《審計報告》和《內控鑒證報告》,發行人最近三年財務會計文件無虛
假記載,無重大違法行為,符合《證券法》第十三條第一款第(三)項“最近三
年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為”和第五十條第一款第(四)
項“公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載”之股票發行條件
的規定。
4、 發行人本次發行前股本總額為3,694.179萬元,不少于3,000萬元,符
合《證券法》第五十條第一款第(二)項“公司股本總額不少于人民幣三千萬元” http://www.fyeahblog.com/kaihurumen/181481.html
版權聲明:所有文字來自于網絡搜索和網站公開顯示結果,如有不妥,請聯系刪除。
-
凌志軟件今日成功掛牌科創板
5月11日,蘇州工業園區凌志軟件股份有限公司(以下簡稱“凌志軟件”)正式在上海證券交易所掛牌上市,成功登陸科創板。股票簡稱“凌志軟件 [詳細]
-
線上股票配資網站南方配資杠桿炒股配資證券開戶:如何理解股票配資的預警線和平倉線
股票配資公司有一個主動履行的風險控制系統,不光效率很高,并且還能削減一些人工上的本錢,還可以依據投資者買入的股票市值擬定出預警線和平 [詳細]
-
股海導航 4月28日滬深股市公告提示
注冊制落地,如何影響A股走勢?來新浪理財大學,聽交易日財經早報,給你獲悉市場精準信息的獨家內參。 停牌 300022 吉峰科技 600375 華菱星 [詳細]
-
英美啟動英國脫歐后的首輪貿易協定談判 為期兩周
英美啟動英國脫歐后的首輪貿易協定談判 為期兩周 中新網5月6日電 據英國天空電視臺報道,當地時間5日,英國國際貿易大臣伊麗莎白·特拉斯與 [詳細]
-
根據A股股票期權激勵計劃行權 中興通訊(00763)合計發行34.64萬股A股
原標題:根據A股股票期權激勵計劃行權 中興通訊(00763)合計發行34.64萬股A股 來源:智通財經智通財經APP訊,中興通訊(00763)發布公告,自20 [詳細]
-
三房巷擬通過發行股份購買海倫石化100%股權 協同發展成長可期
自2019年5月三房巷(600370)開始籌劃重大資產重組,公司及其收購標的海倫化工都受到了廣泛的市場關注。記者從中國證監會官網查詢到,并購重 [詳細]
-
花旗:上調宇華教育(06169)目標價至9港元 予“買入” 評級
原標題:花旗:上調宇華教育(06169)目標價至9港元 予“買入” 評級 來源:智通財經智通財經APP獲悉,花旗發表研究報告,將宇華教育(06169) [詳細]
-
云南白藥:公司擬回購不超過1670.00萬股公司股份
云南白藥(000538)4月22日發布股份回購公告,公司擬于2020年4月22日至2021年4月21日完成本次公司股份回購計劃,本次回購價格不超過95.00元 [詳細]
-
投資者提問:請問董秘,公司之前回購了股票,視同現金分紅?墒腔刭徆善辈⑽醋...
投資者提問:請問董秘,公司之前回購了股票,視同現金分紅?墒腔刭徆善辈⑽醋... 2020.04.26 18:43:14問董秘 投資者提問:請問董秘,公司 [詳細]
-
網上股票配資開戶久聯優配炒股配資在線:做股票配資時如何確定換股比例呢?
1.已然股市是時刻改變的,那么股民們就要依據股市的行情形勢去進行股票的替換和調整,所以股民們能夠依據未來的預期收益去確認換股份額,由 [詳細]