繼新三板做市指數突破1100點，目前全市場新三板開戶總數也已經超過50萬。

據上證報消息，截至4月21日，全市場共有約51萬投資者已經開通新三板交易權限。在3月底，當時開通權限的投資者人數大約26萬。

國信證券經紀事業部副總裁、集中運營總部總經理胡忠孝透露，“我們目前累計新三板開戶3.1萬左右，投資者開戶率32.54%，近1個月新增開戶2萬多�！�

可以說，在硬性指標+政策的推進下，新三板市場可謂一時風頭無兩。

硬性指標“打底”

有消息稱，全國股轉公司此前曾向各大券商發布通知，要求進一步落實投資者準備工作進度及目標，主辦券商應進一步加大投資者動員工作力度，按以下進度做好投資者準備工作：一是在5月31日前，各主辦券商新三板投資者開戶率應達到30%以上；二是在6月30日前，各主辦券商新三板投資者開戶率應達到40%以上。

對于未按通知要求完成投資者準備工作的主辦券商，全國股轉公司將采取相應措施并在執業評價中予以扣分；對于投資者準備工作突出的主辦券商，全國股轉公司將結合開戶數量、開戶率等指標予以表彰獎勵。

按股轉公司的解釋，開戶率=合格投資者數量/(合格投資者數量+潛在合格投資者數量)，其中合格投資者指統計時點已開通新三板一類、二類、三類合格投資者交易權限的各類合格投資者合計數；潛在合格投資者指證券資產不低于100萬的投資者，投資經超過2年的投資者，以2月底數據為基準。

全國股轉公司表示，充分的投資者準備是新三板公開發行改革成功實施的重要保障。

硬性指標“打底”下，各券商紛紛大力推廣。據中信建投介紹，公司董事長王常青親自主持推動新三板合格投資者權限的開通。截至4月22日，中信建投累計新三板開戶約2.6萬，開通率達28.06%。

政策加碼

3月30日，新三板公開發行和連續競價等業務系統正式上線。交易規則方面，《全國中小企業股份轉讓系統股票交易規則》將全面實施。3月30日起，全市場最小申報數量調整為100股，取消整數倍要求；大宗交易支持全天收單并調整成交價范圍；做市交易按調整后的交易規則運行。

具體來看，投資者買賣股票的單筆申報數量應不低于100股。賣出股票時，余額不足100股部分，應一次性申報賣出。做市商的最小申報數量仍為1000股，且應當為100股的整數倍。全國股轉系統接受大宗交易成交確認申報的時間為每個交易日的9:15至11:30、13:00至15:30。

4月17日，證監會官網披露關于《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引》，自發布之日開始實施。

4月20日，全國股轉公司稱擬于2020年4月30日啟動市場分層定期調整工作，預計于2020年5月底在全國股轉公司官網發布2020年第一批市場層級定期調整的公司名單，完成第一批分層調整工作。

交易規則實施、公募基金入場、第一批名單即將發布，精選層的布局已經基本完成。政策的步步推進下，新三板企業申報精選層的節奏也在加快。據統計，目前已有128家企業備戰精選層，其中12家正在等待申報。

此外，疫情可控向好的大環境也為新三板的活躍行情提供了助力。

但針對新三板開戶數大增的情況，申萬宏源新三板首席研究員劉靖表示，投資者參與新三板精選層的投資，也需要注意潛在的風險。

首先是中小企業的基本面風險，特別是受疫情影響部分中小企業業績可能出現大幅下滑，造成股價波動。其次是流動性的風險，市值小、抗風險能力較弱的公司流動性也相對較弱。

（文章來源：資本邦）

(責任編輯：DF526)

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